中国国际金融股份有限公司

               关于厦门信达股份有限公司

(资料图片)

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司       被保荐公司简称：厦门信达

保荐代表人姓名：苏洲炜              联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：马丰明              联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述

             项目                       工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                       是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                     无

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                  是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                       是

（1）查询公司募集资金专户次数                        不适用

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

                                        是

一致

（1）列席公司股东大会次数                  未亲自列席，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数                   未亲自列席，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数                   未亲自列席，已审阅会议文件

（1）现场检查次数                               1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                     是

             项目                        工作内容

                          诺有限公司因买卖合同纠纷及代理进出口

                          合同纠纷，将西安迈科金属国际集团有限

                          公司（以下简称“西安迈科”）、深圳迈科

                          金属有限公司（以下简称“深圳迈科”）及

                          何金碧列为被申请人向厦门仲裁委员会提

                          起仲裁申请，并已得到厦门仲裁委员会受

                          理 。 四 起 仲 裁 案 件涉 及 金 额 分 别为

                          万元和 76,287.07 万元。

                          上述仲裁事项系受外部环境因素影响，西

                          安迈科和深圳迈科经营状况不佳，与公司

                          间的部分业务未能如期履约。公司已停止

                          与前述主体间的业务往来，并通过现场催

（3）现场检查发现的主要问题及说明         收、协商谈判、追加增信措施等方式推进

                          解决业务回款问题。此后西安迈科和深圳

                          迈科仍未能向公司支付相关款项或交付货

                          物。根据公司内部管理规定的相关要求，

                          综合考虑诉讼策略、成本等因素，经审慎

                          决策，公司决定提起上述仲裁申请。

                          公司将持续与相关主体进行沟通，共同商

                          讨整体债务解决方案，保障公司的合法权

                          益。同时，公司将根据相关可获取信息来

                          评估逾期款项的预期信用损失，并依据企

                          业会计准则的要求和本次仲裁事项的进展

                          情况进行相应的会计处理。公司将持续关

                          注上述事项进展，积极采取措施保障自身

                          合法权益，并根据法律法规的要求及时履

                          行信息披露义务。

（1）发表专项意见次数                              11 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                       无

（1）向本所报告的次数                               无

（2）报告事项的主要内容                            不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用

（1）是否存在需要关注的事项                            否

（2）关注事项的主要内容                            不适用

              项目                    工作内容

（3）关注事项的进展或者整改情况                     不适用

（1）培训次数                               2次

                             （1）2022 年 12 月 23 日；

（2）培训日期

                             （2）2023 年 4 月 20 日

                             （1）投资者权益保护培训；

（3）培训的主要内容                   （2）上市公司信息披露、关联交易及违规

                             案例介绍

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

         事项           存在的问题            采取的措施

对外投资、风险投资、委托理财、         无                  不适用

财务资助、套期保值等）

                        无                  不适用

构配合保荐工作的情况

展、财务状况、管理状况、核心          无                  不适用

技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

   公司及股东承诺事项          是否履行承诺      未履行承诺的原因及解决措施

    公司及股东承诺事项           是否履行承诺          未履行承诺的原因及解决措施

控股股东关于认购公司2020年度非

                            是                   不适用

公开发行股票的不减持承诺

公司关于汽车融资租赁业务相关事

                            是                   不适用

项的承诺

控股股东对公司2022年度非公开发

行摊薄即期回报采取填补措施能够             是                   不适用

得到切实履行的承诺

公 司 董事 和高 级管 理人 员对 公司

                            是                   不适用

采取填补措施能够得到切实履行的

承诺

公司2022年度非公开发行股票不存

在直接或通过利益相关方向参与认

                            是                   不适用

购的投资者提供财务资助或补偿的

承诺

控股股东关于2022年度非公开发行

                            是                   不适用

股票认购资金来源的承诺

控股股东关于认购公司2022年度非

                            是                   不适用

公开发行股票的不减持承诺

控股股东关于解决与厦门信达在汽

车经销业务领域存在业务相同或相             是                   不适用

似情况的承诺

四、其他事项

        报告事项                             说明

                        公司分别于 2022 年 6 月 29 日、2022 年 7 月 21 日召开

                        的第十一届董事会二〇二二年度第九次会议、二〇二二

                        年第五次临时股东大会审议通过了关于公司 2022 年度

                        非公开发行 A 股股票的相关议案。由于发行需要，公

                        司聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公

                        司”）担任本次非公开发行 A 股股票的保荐机构。根

                        据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管

                        理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘

                        请保荐机构的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由

                        另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续

                        督导工作。因此，原保荐机构海通证券股份有限公司尚

                        未完成的持续督导工作由中金公司承接。中金公司委派

                        保荐代表人苏洲炜先生和马丰明先生负责承接持续督

                        导工作。

         报告事项                          说明

                   自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，中金公司受

                   到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：

                   （1）2022 年 6 月 1 日，中金公司收到中国证监会出具

                   的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函

                   措施的决定》（[2022]23 号），因中金公司 1 笔场外期

                   权合约对手方为非专业机构投资者，违反了相关规定，

                   中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措

                   施；（2）2022 年 6 月 7 日，中金公司收到中国证监会

                   出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警

                   示函措施的决定》（[2022]32 号），因中金公司未按照

                   《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、

                   参股经营机构管理办法》的规定及时完成境外子公司整

                   改等事项，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行

                   政监管措施；（3）2022 年 8 月 10 日，中金公司收到

或者其保荐的公司采取监管措施的事项 份 有 限 公 司 采 取 出 具 警 示 函 监 管 措 施 的 决 定 》

及整改情况              （[2022]15 号），因中金公司作为某公司债券的牵头主

                   承销商及其第一期债券的主承销商，存在对承销业务中

                   涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义

                   务的情况，中国证监会辽宁监管局决定对中金公司采取

                   出具警示函的行政监管措施；（4）2022 年 11 月 23 日，

                   中金公司收到中国证监会北京监管局出具的《关于对中

                   国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》

                   （[2022]207 号），因中金公司子公司中金前海（深圳）

                   私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投

                   资基金管理有限公司及管理的 15 只产品未按期完成整

                   改、中金公司未能识别并拦截客户“逆回购”交易金额

                   超过客户账户当日可用资金等事项，中国证监会北京证

                   监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

                   截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交

                   了相关整改报告或正在积极推进相关整改。

   （以下无正文）

（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于厦门信达股份有限公司 2022 年

度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人：

                苏洲炜           马丰明

                          中国国际金融股份有限公司

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